东高科技为古鳌科技贡献超7成营收
近日，古鳌科技旗下子公司东高科技收到广东证监局处罚告知书，公司涉及多项违规事项，包括未在中国证券业协会注册登记为证券投资顾问的人员向客户提供投资建议、直播业务推广过程中违规暗示个股，以及使用外包员工和实习生现象等。据了解，东高科技为古鳌科技重要子公司，旗下拥有懂牛股票、六合智投等知名选股APP，撑起古鳌科技金融信息服务业务。
再现投资顾问管理不规范
广东证监局对东高（广东）科技发展有限公司（下称“东高科技”）的处罚包括5项，一是内控管理不到位，子公司及分支机构管理不规范；二是人员管理不规范，未在中国证券业协会注册登记为证券投资顾问的人员向客户提供投资建议且部分为劳务广电大流量卡派遣人员或实习生；三是直播业务推广过程中合规管控不到位，存在暗示推荐个股等情形；四是业务推广、协议签订及服务提供环节执业不规范；五是公司工商注册地址、业务经营场所、法定代表人等关键信息变更未按规定报备。综合以上情况，广东证监局拟对东高科技处以暂停新增客户6个月的处罚措施。
记者注意到，这不是东高科技第一次因投资顾问人员管理不规范被罚，2022年4月27日，北京证监局曾对东高(北京)科技有限公司（现东高科技前身）出具警示函，原因为该公司在有关证券投资顾问业务推广中不实宣传证券投资顾问尹鹏飞基金经理从业经历，未对业务推广进行有效规范。
东高科技是一家主营金融信息服务的公司，旗下包括懂牛股票、六合智投、广电大流量卡东方股票三款软件，这些软件提供炒股所需的金融信息和分析工具，通过收取服务费解锁更多功能。除此之外，软件中还通过视频为用户提供基础金融知识、投资方法论等课程，这些课程需要付费购买。至于处罚文件中所指的直播应为证券投资咨询服务，该服务通过图文市场快评、视频直播、一对一顾问服务等提供辅助决策的信息解读、互动服务，并收取咨询服务费。
不到两年成古鳌科技创收主力
据了解，东高科技是古鳌科技重要子公司，撑起古鳌科技金融信息服务业务板块。截至今年上半年，金融信息服务贡献古鳌科技78%的营收。不过，东高科技成为古鳌科技的子公司不足两年。2021年12月，古鳌科技公告从上海睦誉、东方高圣手中，以1.88亿元自有资金广电大流量卡收购北京东方高圣投资顾问有限公司51%股权，此后北京东方高圣投资顾问有限公司更名为东高科技并从北京迁至广州番禺。
此收购案公布时，东高科技还处于严重亏损期，同时该公司的所有者权益账面值为负值。但此次收购东高科技却承诺2022年-2024年扣非归母净利润分别不低于3600万元、4000万元和5000万元，累计不低于1.26亿元。东高科技的底气在于2019年开通的投顾业务（投资者教育和咨询），按照当时的财务数据，东高科技投顾业务贡献的收入占比从2019年的近0%升至2021年三季度的55.23%。
记者联系古鳌科技证券部，询问这份处分决定对后续业绩的影响。对方表示，由于目前还处于审理阶段，该公告仅是一广电大流量卡个事先告知书，具体情况还要等正式处分文件下达后才知道，最坏情况是6个月不能有新增客户，但以前的存量老客户还是可以正常享受服务。
■新快报记者 刘艳爽
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